【分享】14種專利價值評估體系，到底哪個最好用？

2019-02-27瀏覽次數(shù)：

作者：姜旭峰       來源：知識產(chǎn)權(quán)課堂

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隨著知識型經(jīng)濟在當(dāng)今世界經(jīng)濟中的地位越來越高，專利資產(chǎn)作為知識型技術(shù)的一種，以其新穎性、實用性和創(chuàng)造性，受到了世界各國的高度重視。而想要實現(xiàn)專利資產(chǎn)的市場化、產(chǎn)業(yè)化，引導(dǎo)企業(yè)采取專利資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押等方式實現(xiàn)專利資產(chǎn)的市場價值，在這個過程中，專利價值的評估就是其中至關(guān)重要的一環(huán)。

專利價值的評估是一項系統(tǒng)、復(fù)雜的工作，具有很強的理論性、法律性、技術(shù)性和時間性等多方面的特點。通常情況下，對專利價值評估方法的研究會涉及到管理學(xué)、經(jīng)濟學(xué)，還涉及到法學(xué)和會計學(xué)等多個學(xué)科。

傳統(tǒng)的專利價值評估方法，如重置成本法、市場法和收益法等，沿用的是經(jīng)濟學(xué)上有形資產(chǎn)評估的既定方法，雖然這些方法在進(jìn)行評估時考慮的因素和數(shù)據(jù)各不相同，也并不完全適用于專利評估，但卻是非常成熟和有效的方法，經(jīng)常在專利價值評估中為評估者提供借鑒。不同的方法有其各自的優(yōu)勢和劣勢，現(xiàn)詳細(xì)介紹如下。

現(xiàn)有專利價值評估體系分類介紹

1、重置成本法

重置成本法，又叫重置完全價值法或重置全價法，簡稱成本法，就是在現(xiàn)實條件下，重新購置或建造一個全新狀態(tài)的評估對象，將所需的全部成本減去評估對象的實體陳舊貶值、功能性陳舊貶值和經(jīng)濟性陳舊貶值后的差額作為評估對象現(xiàn)實價值的一種評估方法。根據(jù)這一定義，重置成本法的基本公式為：評估價值＝重置成本-有形損耗-無形損耗。

2、市場法

市場法它是站在市場的角度來評估對象的價值，通過市場調(diào)查選擇若干個同類對象在市場中的交易條件和價格作為參考，并根據(jù)需要評估的對象的特點，兩者相結(jié)合加以考慮調(diào)整，從而做出評估的一種方法。它是價值評估中最直接的一種評估方法。

3、收益法

收益法也是借鑒實物資產(chǎn)價值測算的一種專利技術(shù)價值測算方法，在用收益法進(jìn)行專利技術(shù)價值測算的時候主要參考的價值是專利技術(shù)在未來發(fā)展中的所帶來的預(yù)期收益，同時將各種預(yù)期收益按照折現(xiàn)的方法進(jìn)行現(xiàn)值的計算，最終確定專利技術(shù)當(dāng)前的專利價值。

4、實物期權(quán)法

實物期權(quán)法是近年來發(fā)展起來的一種新的評估與決策新方法，由于該方法考慮了管理決策者在投資、生產(chǎn)以及產(chǎn)品研發(fā)等問題決策中的選擇權(quán)，因而能充分反映實施專利時決策的選擇權(quán)價值，更為合理準(zhǔn)確地評估專利技術(shù)的價值。在實際的實物期權(quán)評估中，評估項目的價值不僅包括項目產(chǎn)生的收益，而且還包括決策者的選擇權(quán)所帶來的收益，即期權(quán)價值，一般都是假設(shè)被評價項目是無限生命的，這樣就可以得到關(guān)于項目期權(quán)價值的常微分方程，從而解方程得到具有解析形式的期權(quán)價值，該方法被認(rèn)為是最復(fù)雜的專利評估方法。

5、模糊數(shù)學(xué)評價法

模糊數(shù)學(xué)評價法，是基于模糊數(shù)學(xué)理論，首先根據(jù)所要評價的內(nèi)容確定評價指標(biāo)，然后運用層次分析法，請專家針對專利的各評價指標(biāo)進(jìn)行打分，對指標(biāo)對專利價值的重要性進(jìn)行兩兩比較，進(jìn)而獲得權(quán)重，通過建立模糊矩陣，得出專利價值隸屬于已建立的價值評語集中的價值評價，并將評語集量化，獲得實際專利價值，與專家事先評估出的專利價值進(jìn)行比較，得出偏差，最后專利價值就可用實際專利價值和偏差的乘積表示。

6、AHP評估模型法

AHP 評估模型法，它提供了一種表示決策因素（尤其是社會經(jīng)濟因素）測度的基本方法。

該法采用相對標(biāo)度的形式，并充分利用了個人的經(jīng)驗和判斷能力，在遞階層次結(jié)構(gòu)下，根據(jù)所規(guī)定的相對標(biāo)度——比例標(biāo)度，依靠決策者的判斷，對同一層次有關(guān)因素的相對重要性進(jìn)行兩兩比較，并按層次從上到下合成方案對決策目標(biāo)測度，這個測度的最終結(jié)果是以方案的相對重要性的權(quán)重表示的。

7、BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型法

BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型法，它是假設(shè)成交專利與未成交專利的價值服從同一分布，成交專利價值是已知的，未成交專利價值是未知的，然后收集公開拍賣的專利成交價格數(shù)據(jù)，分子影響專利成交價格的相關(guān)因素，通過BP網(wǎng)絡(luò)程序?qū)Τ山粚＠麅r值的變動進(jìn)行模擬，在此基礎(chǔ)上確立樣本中輸入變量（影響專利價值的相關(guān)因素）與輸出結(jié)果（專利價值評估值）之間的關(guān)系，得出專利價值評估的一般模型，然后將待評估的未成交專利因素變量代入到該程序中，就可以得到待評估專利的評估值。

8、基于IPScore 的專利價值評估法

基于IPScore 的專利價值評估法，該法是2002 年丹麥專利局與哥本哈根商學(xué)院教授JanMouritsen 合作研發(fā)了一款評估專利或技術(shù)項目價值的系統(tǒng)性工具———IPScore2.0 軟件，該方法是以反映被評估專利凈現(xiàn)值的經(jīng)濟預(yù)測的形式進(jìn)行定性和定量的評估。

IPScore 需要輸入五類數(shù)據(jù)，即：A———法律狀態(tài)；B———技術(shù)因素；C———市場環(huán)境；D———財務(wù)指標(biāo)；E———公司戰(zhàn)略。既包括定量的財務(wù)數(shù)據(jù)和專利數(shù)據(jù)，也包括定性的問卷提問，以確保評估的結(jié)果有效而全面。

9、基于層次分析法的專利價值模糊評估法

基于層次分析法的專利價值模糊評估法，該方法首先運用層次分析法確定評價指標(biāo)的權(quán)重，再運用模糊綜合評價法評估專利各指標(biāo)，最后得到綜合評分；

層次分析法思想是：通過兩兩比較確定同一層次元素相對上一層次元素的定量結(jié)果，構(gòu)造判斷矩陣，最終綜合計算并判斷諸元素相應(yīng)的權(quán)重值。模糊綜合評價法是運用模糊集合理論對被評價對象進(jìn)行綜合評價的方法。

其模型為：X=M*E，X 為綜合評判向量，M 為權(quán)重向量，* 為模糊算子，E 為評價矩陣。在模型構(gòu)建的過程中，評價指標(biāo)體系的設(shè)計和指標(biāo)權(quán)重向量的獲取是關(guān)鍵點。

10、專利價值度法

專利價值度法，其從法律、技術(shù)、經(jīng)濟三個維度對專利價值進(jìn)行綜合評估；法律價值度包括專利權(quán)的穩(wěn)定性、可規(guī)避性、依賴性、專利侵權(quán)可判定性、有效期、多國申請、專利許可狀況七項細(xì)分指標(biāo)；技術(shù)價值度包括先進(jìn)性、行業(yè)發(fā)展趨勢、適用范圍、配套技術(shù)依存度、可替代性、成熟度六項細(xì)分指標(biāo)；經(jīng)濟價值度包括市場應(yīng)用、市場規(guī)模、市場占有率、競爭對手、政策適應(yīng)性五項細(xì)分指標(biāo)。該體系仍然存在一些不足,制約著進(jìn)一步獲得發(fā)展應(yīng)用。

11、非市場基準(zhǔn)法

非市場基準(zhǔn)法，非市場基準(zhǔn)的專利價值評估方法借助計量經(jīng)濟學(xué)模型，近幾十年在西方得到了廣泛的研究和應(yīng)用。這種方法主要是在公共專利數(shù)據(jù)庫中收集某些特定的專利申請和實施指標(biāo)的值（例如專利請求數(shù)、同族專利數(shù)、專利引文數(shù)等等），然后利用實證研究的方法，尋找這些指標(biāo)與專利價值的關(guān)系，進(jìn)而構(gòu)建計量經(jīng)濟學(xué)模型評估專利價值。其中比較有代表性的是LanjOUW．Schankerman專利價值評估模型(LS模型)和Harhoff實證研究。

12、歐式看漲期權(quán)方法

歐式看漲期權(quán)方法其包括：

1）Binomial模型（B．M）法和2）Black．Scholes（B-S）期權(quán)價格模型；其中1）Binomial模型（B．M）法：股票看漲期權(quán)的收益與一組包括借入資金和購買股票的投資組合或“綜合期權(quán)"的收益相等。這一價值評估方法可以通過復(fù)制來構(gòu)造一個與期權(quán)項目收益相等的包含借款和股票的投資組合模型，但是由于存在多個可能性會使得這個模型變得非常復(fù)雜；

2）Black．Scholes(B-S)期權(quán)價格模型：1973年美國芝加哥大學(xué)教授FisherBlack和Myron Scholes假定標(biāo)的資產(chǎn)的價值服從對數(shù)分布，標(biāo)的資產(chǎn)價值的變化由幾何型Brown運動來描述。

13、四因素專利價值評估方法

專利價值V = 評估系數(shù)K×專利基本價值參數(shù)P + 綜合控制參數(shù)值δ

K∈(0,1)

第一步：核算出專利基本價值參數(shù)P，作為專利價值評估的基本值。

專利基本價值參數(shù)P=(目標(biāo)市場價值Q)×(保護(hù)強度S)×(可替代性T)

 S∈(0,1),T∈(0,1)

第二步：核算專利技術(shù)質(zhì)量Z

專利技術(shù)質(zhì)量Z由專利技術(shù)質(zhì)量指標(biāo)體系計算得出，以10分制來計算。

第三步：由專利技術(shù)質(zhì)量計算綜合評估系數(shù)K

評估系數(shù)K ∝專利技術(shù)質(zhì)量Z

K∈(0,1)

第四步：加入綜合控制參數(shù)值δ，δ值由其它因素構(gòu)成，取值既可為負(fù)，也可為正。

14、割差法

割差法，是利用“收益現(xiàn)值法”評估出的總額，減去以“重置成本法”評估出的有形資產(chǎn)額所得到的差，即為企業(yè)的無形資產(chǎn)價值，再進(jìn)一步減去專利權(quán)之外的其他無形資產(chǎn)，則可得出企業(yè)專利權(quán)的價值。

現(xiàn)有專利價值評估體系對比

對現(xiàn)有的專利價值評估方法進(jìn)行如下的對比分析：

1、成本法

評估方式/模型：評估價值＝重置成本-有形損耗-無形損耗

優(yōu)點：是以攤銷為目的的專利技術(shù)評估方法，這種方法多用在收益額無法預(yù)測和市場無法比較情況下的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，它的準(zhǔn)確性較高是以攤銷為目的的專利技術(shù)評估方法，這種方法多用在收益額無法預(yù)測和市場無法比較情況下的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，它的準(zhǔn)確性較高。

缺點：這種方法的起始點是對一種專利技術(shù)商品重置成本的估計，其方法是考察歷史成本及趨勢，并折成現(xiàn)值表示出來的，它沒有考慮市場需求，不考慮與專利技術(shù)相關(guān)的產(chǎn)品的市場及經(jīng)濟效益的信息，因此缺乏對影響專利技術(shù)商品價值的市場因素及效益因素的考察。

2、市場法

評估方式/模型：

1）知識產(chǎn)權(quán)評估值=市場上相同或類似知識產(chǎn)權(quán)的價值×調(diào)整系數(shù)；

2）知識產(chǎn)權(quán)評估值=市場上相同或類似知識產(chǎn)權(quán)的價值+時間差異值+交易情況差異值+∞；

3）知識產(chǎn)權(quán)評估值=市場上相同或類似知識產(chǎn)權(quán)的價值×?xí)r間差異修正系數(shù)×交易情況差異值×∞。

優(yōu)點：

1）市場法能直接反映技術(shù)資產(chǎn)的市場行情，并直接運用市場信息、市場價格信號作為評估的客觀依據(jù)，評估價格比較真實；

2）由于采用的是公開市場條件下的公允市場價值，反映了整個市場對專利技術(shù)資產(chǎn)的效用的整體認(rèn)知，比較公平、公正，符合市場經(jīng)濟的規(guī)律；3)市場法相對來說容易。

缺點：

1）由于專利是技術(shù)和法律的結(jié)合 , 權(quán)利要求中一個技術(shù)特征的微小變化都可能引起保護(hù)范圍的巨大差異 , 進(jìn)而導(dǎo)致所能產(chǎn)生的經(jīng)濟效益的巨大差異 , 因此在市場上很難找到參照物 , 也很難獲得相似資產(chǎn)的交易數(shù)據(jù)；

2）由于專利的創(chuàng)新性，往往缺乏類似的可比較市場。

3、收益法

評估方式/模型：

收益法基本公式：

P為無形資產(chǎn)的價值

n為無形資產(chǎn)預(yù)期獲利年限

r為折現(xiàn)率

為使用該無形資產(chǎn)后第i年的帶來的預(yù)期收益額

優(yōu)點：克服了成本法和市場法不考慮專利的未來使用年限、不重視未來收益及風(fēng)險的缺陷，使專利評估更接近現(xiàn)實；

缺點：評估預(yù)期收益折現(xiàn)所需參數(shù)，包括預(yù)期收益、經(jīng)濟壽命、利潤分成率、折現(xiàn)率等仍需要估算，如果估算不準(zhǔn)確，結(jié)果當(dāng)然不準(zhǔn)確。

4、實物期權(quán)法

優(yōu)點：管理決策的靈活性，投資的不可逆性；

缺點：數(shù)學(xué)模型較為復(fù)雜，數(shù)學(xué)參數(shù)的不確定性很大。

5、模糊數(shù)學(xué)評價法

優(yōu)點：一級單指標(biāo)模糊評價；二級綜合模糊評價；計算偏差度和專利價值；能夠很好的將定性分析與定量分析結(jié)合；

缺點：不能夠得出具體的專利價值，主觀性較強。

6、AHP 評估模型

優(yōu)點：

1）原理簡單。建立在實驗心理學(xué)和矩陣論基礎(chǔ)上的AHP 原理易被大多數(shù)領(lǐng)域的學(xué)者所接受，同時由于原理清晰、簡明，應(yīng)用AHP 的學(xué)者無需花大量的時間便會很快進(jìn)入研究角色；

2）結(jié)構(gòu)化、層次化。將復(fù)雜問題轉(zhuǎn)化為具有結(jié)構(gòu)和層次關(guān)系的簡單問題求，一目了然，思路清晰，即使對AHP 不了解的決策者也很容易領(lǐng)會其原理；

3）理論基礎(chǔ)扎實。建立在嚴(yán)格矩陣分析之上的AHP具有扎實的理論基礎(chǔ)，同時也給研究者提供了進(jìn)一步研究平臺和應(yīng)用的基礎(chǔ)；

4）定性和定量方法相結(jié)合。大部分復(fù)雜的決策問題都同時含有許多定性和定量因素，AHP 將二者完美結(jié)合在一起，滿足了決策科學(xué)化的需要。

缺點：AHP 只能用于選擇方案，而不能生成方案；主觀性太強，從層次結(jié)構(gòu)建立，判斷矩陣的構(gòu)造，均依賴決策人的主觀判斷、選擇、偏好，若判斷失誤，即可能造成決策失誤。

7、專利價值評估的BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型

優(yōu)點：1）效率高；2）強大的數(shù)據(jù)處理能力；3）高強度的自我學(xué)習(xí)能力；4）多層次映射的模型；5）信息存儲一體化；

缺點：由于誤差計算方面的不足可能會出現(xiàn)學(xué)習(xí)過程震蕩、網(wǎng)絡(luò)中存在同于鏈接、學(xué)習(xí)的收斂速度降低等。

8、基于IPScore 的專利價值評估研究

評估方式/模型：對于財務(wù)數(shù)據(jù)，IPScore 選擇了用以計算專利技術(shù)經(jīng)濟價值的關(guān)鍵數(shù)據(jù)：

★特定商業(yè)領(lǐng)域的營業(yè)額= 公司賬戶中的營業(yè)額×公司所占行業(yè)份額

★現(xiàn)金成本= 直接成本+ 固定成本（不計算累計折舊）

★凈利潤率= 利潤/ 營業(yè)額

★投資= 計提折舊×折舊期限

★投資集中程度= 利潤/ 投資

缺點：語言障礙。歐洲專利局官方網(wǎng)站提供的軟件版本共有三種語言，分別是德語、英語和法語，其不提供漢語支持。數(shù)據(jù)獲取障礙。IPScore 需要輸入的定性及定量數(shù)據(jù)的獲取困難進(jìn)一步限制了其在中國的應(yīng)用。軟件的適用性障礙。比如，在定性問題中，一些考量因素在我國并無對應(yīng)的指標(biāo)項目，因此難以準(zhǔn)確反饋相關(guān)問題的答案，只能作出一個大致判斷，這會影響到評估結(jié)果的可靠性和準(zhǔn)確性。

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9、專利價值度法

優(yōu)點：該體系實現(xiàn)了一定程度的創(chuàng)新和突破,能夠?qū)＠麅r值給出一個直觀的和半定量的數(shù)據(jù)指標(biāo)供參考；

缺點：不利于專利市場中加快專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

10、非市場基準(zhǔn)法

優(yōu)點：客觀，數(shù)據(jù)可以免費、準(zhǔn)確得到；

缺點：不能夠得出具體專利價值，研究時間長、需要花費較大的人力成本。

11、歐式看漲期權(quán)方法：

優(yōu)點：為專利價值評估提供了不同的視角；

缺點：專利的到期時間是法律保護(hù)的時間，而不是歐式期權(quán)的執(zhí)行時間，常將五個定價參數(shù)設(shè)為常數(shù)。

12、四因素專利價值評估方法

優(yōu)點：綜合考慮了技術(shù)、競爭、市場、法律等因素的影響,以技術(shù)質(zhì)量指標(biāo)、目標(biāo)市場價值為基礎(chǔ),量化了競爭程度和法律保護(hù)強度,通過數(shù)學(xué)運算來評估專利的價值,克服了傳統(tǒng)評估方法缺乏客觀性的弊端。

缺點：運用專利技術(shù)質(zhì)量指標(biāo)參數(shù)評定技術(shù)質(zhì)量,進(jìn)而確定綜合評價系數(shù)等方面,還有待進(jìn)行深入研究與分析,來找到一種可行的邏輯運算方法,或通過大樣本檢驗來確定一系列相關(guān)參數(shù);另外,都有哪些其它因素在影響專利的價值,綜合控制參數(shù)值的取值要符合一種怎么樣的規(guī)律,是否可以精確定量等。

13、割差法-鄭思成

優(yōu)點：可能形成的誤差比較?。?/span>

缺點：其運算過程復(fù)雜而繁瑣。

結(jié)論

從前文的介紹可以看出，專利價值的評估方法有很多種，各有自己的優(yōu)缺點，在對專利價值時需要綜合考量各種因素，而且專利有一個很長的生命周期，隨著時間的推移影響專利價值的不確定因素也會發(fā)生改變；專利實施前后，價值評估的目的和用途也在發(fā)生改變。因此，僅僅使用一種方法對整個經(jīng)濟生命周期上的專利進(jìn)行價值評估顯然是欠妥當(dāng)?shù)?。個人認(rèn)為應(yīng)該分階段進(jìn)行專利價值評估，在各不同的階段需要根據(jù)專利的特征、專利價值評估的目的、方法選擇原則等，選擇適用的方法對專利價值進(jìn)行評估，由此獲得更為合理的專利價值。

作者：姜旭峰    

來源：知識產(chǎn)權(quán)課堂