【分享】康信視點|企業(yè)專利分類分級管理漫談

2019-04-02瀏覽次數(shù)：

作者 | 劉鋮李慧 北京康信華源知識產(chǎn)權(quán)咨詢有限公司

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專利管理是企業(yè)專利工作的基礎(chǔ)，是科學、高效地開展創(chuàng)造、運用和保護工作的前提，是提升企業(yè)專利競爭力的關(guān)鍵。隨著企業(yè)專利數(shù)量的增多和專利工作的深入，專利分類分級管理逐漸受到重視，這項工作是專利申請、維護等基礎(chǔ)管理工作的升級，也是主動開展運用和保護工作的要求。

一、什么是專利的分類分級

分類管理是一種在資料、文檔管理中應(yīng)用廣泛，很基礎(chǔ)和很常見的管理方式。如在知識產(chǎn)權(quán)維度下，專利、商標、版權(quán)的分類管理；在專利維度下，按照不同申請國家、不同專利類型的分類管理。再進一步地，還可以按照專利的技術(shù)領(lǐng)域、對應(yīng)產(chǎn)品、產(chǎn)出部門等各種屬性特征進行更精細的分類，采用不同的管理方式，如規(guī)定不同的責任主體、設(shè)定不同的工作目標、采用不同的工作流程等等。精細的分類管理不僅限于資料、文檔的管理，而且是對專利全生命周期中各環(huán)節(jié)的差異化管理，一部分工作會與分級管理相互交叉，或者說將分類在一定程度上作為分級的一種方式和一個步驟。

分級管理相對分類管理更為復雜和精細，是根據(jù)專利的價值對專利進行分級，進而決定資源投入等級、管理流程、運營模式等等。分級管理的目的在于提高專利管理的效率，降低專利管理的成本，優(yōu)化企業(yè)的專利資產(chǎn)，核心在于專利價值的評價和分級標準的制定。

二、什么企業(yè)需要進行專利分類分級管理

在《GB/T 29490-2013企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》中，對分類分級有如下的要求：

建立知識產(chǎn)權(quán)分類管理檔案，進行日常維護；

有條件的企業(yè)可對知識產(chǎn)權(quán)進行分級管理。

可見，標準制定者認為分類管理相對簡單，適用于全部企業(yè)，分級管理更為復雜，可以在企業(yè)具備一定條件后開展。

的確，分類管理簡單易行，尤其是初步的分類，管理成本較低，工作效率提升明顯，所有企業(yè)均應(yīng)開展。對于精細化的分類和分級管理，受到分類體系和分級標準的科學性、專利價值評價的質(zhì)量、不同級別管理模式和內(nèi)容的設(shè)置是否合理、運營保護中市場環(huán)境和競爭對手的影響等諸多因素的影響，工作難度較大、成本較高，而且對于單件專利而言工作效率和效果的提升存在很多的不確定性。因此，開展分級管理的企業(yè)一般應(yīng)具備以下幾個條件：

1. 開展分級管理的需求明顯

這種需求可能來源于幾個方面，一是專利管理效率、質(zhì)量提高的要求；二是企業(yè)內(nèi)生的提高專利競爭力的要求；三是來自外部的專利風險成本的提高。通俗來講，即企業(yè)愿意為專利分級管理投入成本，也愿意承擔獲得收益的時間成本，以便降低來自市場的專利糾紛的風險成本。

2.專利數(shù)量達到一定規(guī)模

專利數(shù)量達到一定規(guī)模，一方面會催生提高專利管理效率和質(zhì)量的需求，另一方面也可以通過規(guī)模效應(yīng)降低分級管理對單件專利效果不確定性的影響。

3.知識產(chǎn)權(quán)工作體系具備一定的基礎(chǔ)

分級管理不是目的，僅是提高企業(yè)專利競爭力的一種手段，需要通過作用于創(chuàng)造、運用和保護環(huán)節(jié)才能真正發(fā)揮作用，轉(zhuǎn)化為市場競爭力。因此需要企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)工作體系具備一定的基礎(chǔ)，才能使分級管理發(fā)揮作用。

三、如何進行專利的分類分級

分類分級管理的具體實施方式需要根據(jù)企業(yè)的行業(yè)特點、管理基礎(chǔ)、經(jīng)營發(fā)展目標等各方面情況進行個性化地規(guī)劃，在此僅簡單介紹共性的工作流程。

1. 分類管理

資料、文檔的分類管理比較基礎(chǔ)和簡單，不再贅述。精細化的分類管理是進一步挖掘?qū)＠淖陨硖卣?，對其進行分類。一般地，根據(jù)專利對應(yīng)的產(chǎn)品、技術(shù)進行分類比較有代表性，對后續(xù)開展不同方式的管理意義也較為明顯。這種方式需要先建立產(chǎn)品和技術(shù)的多層級分類體系，根據(jù)行業(yè)特點的不同，分類體系可以按照產(chǎn)品和技術(shù)分別建立，也可以合并建立。分類體系既要覆蓋企業(yè)當前的產(chǎn)品和技術(shù)現(xiàn)狀，也要從產(chǎn)業(yè)鏈、技術(shù)鏈的上下游關(guān)系、技術(shù)發(fā)展的前瞻性等角度進行一定的拓展。

2. 分級管理

分級管理首先需要設(shè)定不同的專利級別，參考所采取的專利價值評價方法確定定級標準，再根據(jù)專利價值評價的結(jié)果劃分專利的級別。

專利的級別以三至五級為宜，級別過多會增加管理的復雜性，降低效率，級別過少則不能有效顯示出不同級別管理方式、內(nèi)容的差異化。如，日立公司將專利分為A-E五個級別，其中A級為戰(zhàn)略性專利（strategic patent），指那些基礎(chǔ)的、必要的發(fā)明，原則上在將來的技術(shù)和產(chǎn)品上不容易被規(guī)避；同時，應(yīng)該是處于前沿領(lǐng)域的技術(shù)和發(fā)明，而且應(yīng)該在技術(shù)上能夠?qū)嵤?。E級為推遲申請專利（defferd patent applications），指容易被其他公司規(guī)避的技術(shù)，而且與現(xiàn)有技術(shù)相比區(qū)別不大。[1]廣州電網(wǎng)公司將專利分為四級，最高級為核心專利，最低級為低價值專利，但級別的定義在本質(zhì)上與日立公司的定義基本相同。[2]

定級標準的表述方式和選擇的評價方法息息相關(guān)，整體上可以從各級別的占比進行把控，如核心/戰(zhàn)略級別在10%左右。評價方法大體上可以分為定性評價和定量評價兩種，定性評價一般針對單個指標進行，定量評價一般會建立指標體系，通過賦予權(quán)重獲得綜合評價分數(shù)。針對定性評價的定級標準首先確定考察哪些指標，其次確定各指標間的邏輯關(guān)系，如全部符合、單個否定或按一定邏輯順序篩選。針對定量評價的定級標準一般體現(xiàn)為分數(shù)，更為科學地，可以針對指標體系的不同維度設(shè)定分數(shù)，即某個維度達到或低于某個分數(shù)時，專利應(yīng)劃入哪個級別。

在實踐中，還可以采取動態(tài)跟蹤管理的方式，即從專利提案開始，通過在審查、授權(quán)、無效和訴訟等不同節(jié)點的多次評價和定級，通過發(fā)明人、技術(shù)專家、專利工程師的多方參與，使一件專利的評價結(jié)果更準確，定級更具科學性。

四、企業(yè)專利分類分級管理的內(nèi)容

如前所述，分類分級不是目的而是手段，在分類分級之后就是對不同類型、不同級別的專利進行差異化管理。這種差異化管理應(yīng)當貫穿于專利的全生命周期中，即從提案／申請?zhí)峤浑A段、審查階段、至授權(quán)后的維護，當然也包括無效訴訟、許可轉(zhuǎn)讓類運營活動等特殊節(jié)點。

由提案／申請?zhí)峤恢潦跈?quán)后的維護是一件專利的法定程序（有可能提前終止），可以對不同級別的專利在操作流程和實體要求兩方面采取不同的管理方式。操作流程方面，不同級別的專利可以設(shè)定不同的工作流程，如高級別專利應(yīng)包括專利檢索環(huán)節(jié)，低級別專利可以減少質(zhì)量審核次數(shù)或降低審核人員的級別。實體要求方面，不同級別的專利可以對具體工作設(shè)定不同的內(nèi)容和標準，如高級別專利在選擇代理機構(gòu)時應(yīng)考慮機構(gòu)的整體水平、代理人的專業(yè)匹配性，需要由技術(shù)專家對撰寫文本進行質(zhì)量審核，低級別專利交底書的內(nèi)容可以適當簡化，權(quán)利要求的數(shù)量要求可以適當降低。

專利無效時常和侵權(quán)訴訟相伴而來，其中既有主動發(fā)起，也有被動應(yīng)戰(zhàn)。對于主動發(fā)起來講，必須做到準確篩選哪些專利可能遭到了競爭對手的侵犯、識別哪些專利經(jīng)得起無效程序的考驗。可以通過分類分級管理為專利添加標簽，如對核心專利開展初步識別專利侵權(quán)對象的檢索，對可能被侵犯的專利進行穩(wěn)定性評價。當專利被提起無效，需要被動應(yīng)戰(zhàn)時，可以針對涉案專利的不同級別采取不同的響應(yīng)措施，進行不同程度的資源投入。

在開展主動的運營活動時，如許可、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等，應(yīng)當設(shè)定哪些類別和級別的專利可以許可或者轉(zhuǎn)讓，并進一步細分許可的類型，獨占、排他或者普通許可。一般地，核心級別的專利不考慮轉(zhuǎn)讓，能否許可也應(yīng)根據(jù)市場競爭情況慎重考慮，其他級別的應(yīng)用型專利則可以考慮通過普通許可的方式擴大市場整體規(guī)模。

五、小結(jié)

企業(yè)開展專利分類分級管理，是企業(yè)從粗放式向精細化的轉(zhuǎn)型，是從簡單的流程和文檔管理向以價值為基礎(chǔ)的科學管理升級的必由之路。建立企業(yè)自身的分類分級標準和管理體系，才能對逐漸增多的專利進行更高效的管理，才能通過專利管理為應(yīng)對潛在的專利風險提前做好準備，才能通過專利管理挖掘、發(fā)現(xiàn)高價值的專利，從整體上提升企業(yè)的專利競爭力，提升專利工作對企業(yè)發(fā)展經(jīng)營的助推作用。

注釋

[1]從日立公司專利管理看專利分級,http://www.sohu.com/a/162472336_740044

[2]劉劍鋒,肖小清,向諄.企業(yè)專利價值分級管理方法研究.中國知識產(chǎn)權(quán)雜志.2018（10）

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