20個(gè)部門聯(lián)合制定！《關(guān)于在民事審判與執(zhí)行階段適用調(diào)查令的辦法（試行）》

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來(lái)源：四川高院

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近日，由四川高院聯(lián)合省司法廳、省律師協(xié)會(huì)起草的《關(guān)于在民事審判與執(zhí)行階段適用調(diào)查令的辦法（試行）》，經(jīng)省發(fā)改委、公安廳、民政廳、四川銀保監(jiān)局等二十家單位聯(lián)合會(huì)簽后，正式印發(fā)實(shí)施。

出臺(tái)《辦法》的目的

《辦法》的出臺(tái)旨在深化民事訴訟制度和律師制度改革，充分發(fā)揮律師在全面推進(jìn)依法治省中的作用，提升律師調(diào)查收集證據(jù)的能力，更好地維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)社會(huì)公平正義。

《辦法》的主要內(nèi)容

《辦法》主文共十九條，詳細(xì)規(guī)定了起草目的依據(jù)、概念界定、申請(qǐng)程序、適用范圍、排除適用情形、審查程序、內(nèi)容及期限、使用要求、異議程序、責(zé)任追究等。為便于執(zhí)行，《辦法》還附有調(diào)查令樣式、使用須知、回執(zhí)及協(xié)助調(diào)查人辦理流程清單等。

提升調(diào)查令實(shí)施效果

《辦法》貫徹落實(shí)全面依法治國(guó)的基本要求，堅(jiān)持以人民為中心，突出改革方向、問(wèn)題導(dǎo)向，既充分保障律師調(diào)查取證權(quán)，也充分考慮了信息安全問(wèn)題，做到統(tǒng)籌兼顧，有利于解決調(diào)查令簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)不一、配合調(diào)查程度不高、濫用調(diào)查令等問(wèn)題，必將有力提升調(diào)查令的實(shí)施效果。

做好全面推行工作

為做好調(diào)查令的全面推行工作，四川高院將進(jìn)一步加強(qiáng)配套機(jī)制建設(shè)和宣傳工作，鼓勵(lì)和引導(dǎo)當(dāng)事人規(guī)范申請(qǐng)律師調(diào)查令，強(qiáng)化律師執(zhí)業(yè)權(quán)利保障，優(yōu)化司法資源配置，努力為律師調(diào)查令制度的創(chuàng)新發(fā)展貢獻(xiàn)四川經(jīng)驗(yàn)。

印發(fā)《關(guān)于在民事審判與執(zhí)行階段適用調(diào)查令的辦法（試行）》的通知

省各有關(guān)單位、機(jī)構(gòu)，各設(shè)區(qū)市、縣（市、區(qū)）有關(guān)單位、機(jī)構(gòu)：

   為了更好地保障當(dāng)事人在民事審判和執(zhí)行程序中的合法權(quán)益，充分發(fā)揮律師在全面推進(jìn)依法治省中的職能作用，依法保障律師調(diào)查收集證據(jù)的權(quán)利，根據(jù)相關(guān)法律、司法解釋的規(guī)定，省高級(jí)人民法院、省發(fā)展和改革委員會(huì)、省公安廳、省民政廳、省司法廳、省人力資源與社會(huì)保障廳、省自然資源廳、省生態(tài)環(huán)境廳、省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳、省商務(wù)廳、省衛(wèi)生健康委員會(huì)、省國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、省市場(chǎng)監(jiān)督管理局、中華人民共和國(guó)成都海關(guān)、國(guó)家稅務(wù)總局四川省稅務(wù)局、省通信管理局、中國(guó)人民銀行成都分行、中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)四川監(jiān)管局、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)四川監(jiān)管局、省律師協(xié)會(huì)聯(lián)合制定了《關(guān)于在民事審判與執(zhí)行階段適用調(diào)查令的辦法（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

   特此通知。

2019年12月6日

關(guān)于在民事審判與執(zhí)行階段適用調(diào)查令的辦法（試行）

第一條 為了保障當(dāng)事人在民事審判和執(zhí)行程序中的合法權(quán)益，維護(hù)司法公正和效率，規(guī)范調(diào)查令簽發(fā)程序及持令人的調(diào)查取證行為，明確協(xié)助調(diào)查人的權(quán)利義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》《中華人民共和國(guó)律師法》以及《最高人民法院關(guān)于民事執(zhí)行中財(cái)產(chǎn)調(diào)查若干問(wèn)題的規(guī)定》等相關(guān)法律、司法解釋的規(guī)定，結(jié)合四川法院民事審判和執(zhí)行工作實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱調(diào)查令是指在民事審判程序中，當(dāng)事人因客觀原因不能自行調(diào)查取證，或者在執(zhí)行程序中，當(dāng)事人提供被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)信息確有困難，經(jīng)申請(qǐng)并獲人民法院批準(zhǔn)，由人民法院簽發(fā)給當(dāng)事人的代理律師，由其向協(xié)助調(diào)查人收集相關(guān)證據(jù)或者信息的法律文書。

本辦法所指民事審判程序是指人民法院審理民事案件的一審程序、二審程序和審判監(jiān)督程序。

本辦法所指執(zhí)行程序是指人民法院對(duì)已產(chǎn)生法律效力的法律文書采取措施予以實(shí)現(xiàn)的程序，包括已經(jīng)進(jìn)入強(qiáng)制執(zhí)行程序的執(zhí)行實(shí)施案件和執(zhí)行審查案件，已經(jīng)終結(jié)本次執(zhí)行程序的執(zhí)行案件，以及人民法院認(rèn)為可以適用調(diào)查令的其他具有財(cái)產(chǎn)執(zhí)行內(nèi)容的執(zhí)行案件。

本辦法所稱協(xié)助調(diào)查人是指調(diào)查令載明的需向持令律師提供指定證據(jù)或者信息的組織或者個(gè)人。

第三條 調(diào)查令的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)是人民法院已經(jīng)立案受理的民事案件以及執(zhí)行程序中的當(dāng)事人。

執(zhí)行程序中的當(dāng)事人包括申請(qǐng)執(zhí)行人和履行義務(wù)順位在后的被執(zhí)行人。

民事案件或者執(zhí)行程序中，當(dāng)事人的代理律師代為申請(qǐng)的,應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人特別授權(quán)。

第四條 調(diào)查令的持令人應(yīng)當(dāng)是經(jīng)當(dāng)事人委托并已向人民法院提交相關(guān)代理手續(xù)、取得有效律師執(zhí)業(yè)證并由律師事務(wù)所指派參加民事案件或者執(zhí)行程序的律師。

第五條 民事審判程序中，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在舉證期限內(nèi)向人民法院提交調(diào)查令的書面申請(qǐng)。

第六條 持令調(diào)查的證據(jù)應(yīng)當(dāng)是與案件有關(guān)、當(dāng)事人確因客觀原因不能自行收集、經(jīng)法官審核內(nèi)容固定明確、載體穩(wěn)定和便于封存轉(zhuǎn)交的書證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)、鑒定意見和勘驗(yàn)筆錄等特定證據(jù)的復(fù)印件或復(fù)制件，物證、證人證言除外。

第七條 當(dāng)事人申請(qǐng)調(diào)查令的范圍包括：

（一）當(dāng)事人的訴訟主體資格證據(jù)；

（二）受訴法院對(duì)案件有管轄權(quán)的證據(jù)；

（三）與案件事實(shí)有關(guān)的當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)證據(jù)和信息、被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)信息；

（四）當(dāng)事人或者被執(zhí)行人對(duì)第三人享有到期或者未到期債權(quán)的信息；

（五）證明被執(zhí)行人履行能力的證據(jù)和信息；

（六）被執(zhí)行人轉(zhuǎn)移、隱匿、變賣或者毀損財(cái)產(chǎn)的信息；

（七）其他與案件事實(shí)相關(guān)、人民法院認(rèn)為有必要調(diào)查收集的證據(jù)或者信息。

申請(qǐng)調(diào)取的證據(jù)或者信息，屬于法律、法規(guī)、規(guī)章等對(duì)該類證據(jù)或者信息的獲取有特別規(guī)定的，依照有關(guān)規(guī)定辦理，人民法院不再簽發(fā)調(diào)查令。

第八條 申請(qǐng)調(diào)查令應(yīng)提交下列材料：

（一）申請(qǐng)書；

（二）當(dāng)事人委托代理律師的授權(quán)委托書；

（三）代理律師所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的指派函；

（四）委托律師有效律師執(zhí)業(yè)證。

申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)載明案號(hào)，申請(qǐng)人和持令人基本信息，申請(qǐng)調(diào)查證據(jù)的名稱、證明目的、無(wú)法自行調(diào)查收集的原因、證據(jù)線索和協(xié)助調(diào)查人基本情況等內(nèi)容，并由當(dāng)事人簽字或者蓋章。

第九條 人民法院應(yīng)當(dāng)自當(dāng)事人提出申請(qǐng)之日起五日內(nèi)決定是否簽發(fā)調(diào)查令。

調(diào)查令由獨(dú)任法官審查、簽發(fā)，或者經(jīng)合議庭評(píng)議后由審判長(zhǎng)簽發(fā)。符合申請(qǐng)條件的，簽發(fā)調(diào)查令后報(bào)庭長(zhǎng)備案。不符合申請(qǐng)條件的，口頭告知不予準(zhǔn)許的理由，并記入筆錄。

法官在審查、簽發(fā)調(diào)查令的過(guò)程中，因故意或者重大過(guò)失，導(dǎo)致國(guó)家、集體、個(gè)人、企業(yè)信息泄露并造成嚴(yán)重后果的，依照《最高人民法院關(guān)于完善人民法院司法責(zé)任制的若干意見》和《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于建立法官、檢察官懲戒制度的意見（試行）》規(guī)定追究責(zé)任。

第十條 具有下列情形之一的，人民法院不予簽發(fā)調(diào)查令：

（一）涉及國(guó)家秘密的；

（二）涉及商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的；

（三）涉及行政機(jī)關(guān)內(nèi)部事務(wù)信息、履行行政管理職能過(guò)程中形成的過(guò)程性信息以及行政執(zhí)法案卷信息的；

（四）可能損害國(guó)家利益，社會(huì)公共利益的；

（五）當(dāng)事人有惡意串通損害他人合法權(quán)益可能的；

（六）要求協(xié)助調(diào)查人提供從其他單位獲取的信息的；

（七）與待證事實(shí)無(wú)關(guān)聯(lián)，對(duì)證明待證事實(shí)無(wú)意義或者其他無(wú)調(diào)查收集必要的；

（八）其他不宜簽發(fā)調(diào)查令的。

具有本條第一款第（一）（二）（三）（六）項(xiàng)情形的，當(dāng)事人可以提供線索，申請(qǐng)人民法院依法調(diào)查收集。

第十一條 調(diào)查令應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：

（一）案號(hào)、案由；

（二）案件當(dāng)事人信息，包括當(dāng)事人名稱或者姓名、組織機(jī)構(gòu)代碼或者公民身份號(hào)碼，并注明申請(qǐng)人名稱或者姓名；

（三）持令人姓名、律師執(zhí)業(yè)證號(hào)和律師事務(wù)所名稱；

（四）協(xié)助調(diào)查人名稱或者姓名；

（五）協(xié)助調(diào)查人應(yīng)當(dāng)提供證據(jù)或者信息的范圍；

（六）調(diào)查令的有效期；

（七）承辦法官姓名和聯(lián)系方式；

（八）調(diào)查令簽發(fā)日期和人民法院院?。?/span>

（九）人民法院認(rèn)為需要載明的其他內(nèi)容。

調(diào)查令一式兩聯(lián)，一聯(lián)留法院存檔，一聯(lián)由持令人交協(xié)助調(diào)查人。

第十二條 調(diào)查令的有效期一般不超過(guò)十五個(gè)工作日。因不可抗力或者其他特殊情形不能在有效期內(nèi)完成調(diào)查的，在障礙消除后五個(gè)工作日內(nèi)，當(dāng)事人可以向人民法院申請(qǐng)重新簽發(fā)調(diào)查令。

第十三條 持令律師應(yīng)當(dāng)親自保管、使用調(diào)查令；持令人持令調(diào)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)由兩名以上律師共同進(jìn)行，并主動(dòng)向協(xié)助調(diào)查人出示律師執(zhí)業(yè)證和調(diào)查令，將調(diào)查令交協(xié)助調(diào)查人。協(xié)助調(diào)查人應(yīng)當(dāng)在提供的復(fù)印件上注明“本件與原本核對(duì)無(wú)異”字樣，在回執(zhí)上注明材料的名稱、頁(yè)數(shù)等，并由持令人、參與調(diào)查的律師和協(xié)助調(diào)查人簽字捺印或者蓋章。

持令人應(yīng)當(dāng)在調(diào)查令有效期屆滿之日起五個(gè)工作日內(nèi)將持令獲取的全部證據(jù)、信息以及協(xié)助調(diào)查人填寫的調(diào)查令回執(zhí)提交人民法院。

持令人因故未使用調(diào)查令或者協(xié)助調(diào)查人未提供證據(jù)、信息的，持令人應(yīng)當(dāng)在調(diào)查令有效期屆滿之日起五個(gè)工作日內(nèi)將調(diào)查令交還人民法院并書面說(shuō)明原因。

參與調(diào)查的律師應(yīng)當(dāng)對(duì)調(diào)查過(guò)程中知悉的證據(jù)及信息保密。

第十四條 持令人持令調(diào)查時(shí)，協(xié)助調(diào)查人應(yīng)當(dāng)提供調(diào)查令所指定的證據(jù)或者信息。不能當(dāng)即提供的，應(yīng)當(dāng)在收到調(diào)查令之日起十個(gè)工作日內(nèi)提供。協(xié)助調(diào)查人有權(quán)拒絕提供調(diào)查令指定證據(jù)或者信息以外的其他材料。

協(xié)助調(diào)查人不能按時(shí)提供材料、無(wú)材料提供或者拒絕提供調(diào)查令指定材料的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)查令回執(zhí)中注明原因。

第十五條 協(xié)助調(diào)查人認(rèn)為調(diào)查令指定提供的證據(jù)或者信息屬于本辦法第十條規(guī)定情形之一的，應(yīng)當(dāng)在收到調(diào)查令之日起十個(gè)工作日內(nèi)向人民法院書面申請(qǐng)撤銷該調(diào)查令。

協(xié)助調(diào)查人申請(qǐng)撤銷調(diào)查令，人民法院經(jīng)審查認(rèn)為理由成立的，應(yīng)當(dāng)撤銷調(diào)查令，并根據(jù)案件辦理需要依職權(quán)進(jìn)行調(diào)查取證。理由不成立的，人民法院應(yīng)當(dāng)書面告知協(xié)助調(diào)查人并說(shuō)明原因。協(xié)助調(diào)查人在收到書面告知后應(yīng)當(dāng)提供調(diào)查令指定的證據(jù)或者信息。

第十六條 協(xié)助調(diào)查人有正當(dāng)理由不提供相關(guān)證據(jù)或者信息給持令人的，應(yīng)當(dāng)在收到調(diào)查令后十個(gè)工作日內(nèi)將相關(guān)證據(jù)或者信息直接提交人民法院，或者在人民法院開庭時(shí)到庭提供。

協(xié)助調(diào)查人無(wú)正當(dāng)理由不提供調(diào)查令指定證據(jù)或者信息給持令人，也拒不提交人民法院或者到庭提供的，人民法院可以向協(xié)助調(diào)查人發(fā)出限期糾正的司法建議。協(xié)助調(diào)查人逾期未回復(fù)或者未糾正的，人民法院可以根據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百一十四條規(guī)定進(jìn)行處罰，并可以向監(jiān)察機(jī)關(guān)或者有關(guān)機(jī)關(guān)發(fā)出予以紀(jì)律處分的司法建議。

第十七條 執(zhí)行程序中，對(duì)持令調(diào)查取得的證據(jù)和信息，人民法院應(yīng)當(dāng)在五日內(nèi)審查、核實(shí)。情況緊急的，應(yīng)當(dāng)立即核查。

第十八條 持令人存在下列規(guī)定情形之一的，調(diào)查令簽發(fā)法院應(yīng)當(dāng)層報(bào)四川省高級(jí)人民法院。經(jīng)四川省高級(jí)人民法院公示，全省各級(jí)人民法院不再向該律師簽發(fā)調(diào)查令，并將相關(guān)情況通報(bào)省司法廳和省律師協(xié)會(huì)。省律師協(xié)會(huì)將該信息記入律師不良執(zhí)業(yè)信息，在律師誠(chéng)信管理系統(tǒng)公開：

（一）持令人憑調(diào)查令獲取證據(jù)或者信息后無(wú)正當(dāng)理由未在規(guī)定期限內(nèi)提交人民法院的；

（二）偽造或者變?cè)煺{(diào)查令的；

（三）持偽造、變?cè)煺{(diào)查令收集證據(jù)或者信息的；

（四）不當(dāng)使用或者泄露持令獲得的證據(jù)或者信息的；

（五）偽造、變?cè)臁㈦[匿或者毀滅持令獲得的證據(jù)或者信息的。

持令人存在第一款規(guī)定情形之一，違反《中華人民共和國(guó)律師法》相關(guān)規(guī)定和律師職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律規(guī)范的，由司法行政機(jī)關(guān)和律師協(xié)會(huì)依法予以行政處罰或者行業(yè)處分；妨礙民事訴訟的，依法追究相應(yīng)責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

持令人存在第一款規(guī)定情形之一，導(dǎo)致國(guó)家、集體、個(gè)人、企業(yè)信息泄露并造成損害后果的，依法承擔(dān)相應(yīng)的損害賠償責(zé)任。

第十九條 本辦法自公布之日起在四川省范圍內(nèi)施行。法律、法規(guī)以及最高人民法院有新規(guī)定的，依照新規(guī)定執(zhí)行。四川省高級(jí)人民法院于2017年7月11日印發(fā)的《關(guān)于民事審判、執(zhí)行階段適用調(diào)查令的辦法（試行）》同時(shí)廢止。

來(lái)源：四川高院