近年來(lái)，專利訴訟頻繁出現(xiàn)在諸如企業(yè)融資、上市等多種場(chǎng)合，引發(fā)社會(huì)廣泛關(guān)注。專利訴訟的表現(xiàn)形式多為專利侵權(quán)訴訟、專利權(quán)屬糾紛的訴訟、專利權(quán)無(wú)效宣告請(qǐng)求審查決定的行政訴訟等。在有的專利訴訟中，由于行為人的真實(shí)意圖并不在于訴訟的勝負(fù)，而是企圖通過(guò)訴訟達(dá)成個(gè)案法律評(píng)價(jià)以外的其他市場(chǎng)目的，不但引起公眾對(duì)行政、司法權(quán)威的質(zhì)疑，而且也對(duì)專利促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展的制度價(jià)值造成了惡劣影響，使得社會(huì)各界對(duì)專利惡意訴訟進(jìn)行治理的呼聲日漲。

專利惡意訴訟與普通的訴訟一樣都具有合法的形式，訴訟初期很難獲得充分的證據(jù)來(lái)證明其主觀惡意，這使得專利惡意訴訟具有很強(qiáng)的隱蔽性。要在眾多案情各異的案件中準(zhǔn)確識(shí)別出專利惡意訴訟，應(yīng)當(dāng)在綜合考慮多方面因素的同時(shí)，抓住構(gòu)成專利惡意訴訟的關(guān)鍵：行為人起訴時(shí)是否具有主觀惡意，而判斷其主觀“惡意”的基礎(chǔ)在于據(jù)以提出訴訟的權(quán)利（即專利權(quán)）是否正當(dāng)。專利無(wú)效制度是對(duì)授權(quán)后專利權(quán)的行政確認(rèn)程序，是對(duì)權(quán)利穩(wěn)定性的確認(rèn)，故而專利無(wú)效宣告程序是能夠認(rèn)定是否屬于專利惡意訴訟的一個(gè)環(huán)節(jié)，同時(shí)也是對(duì)解決專利惡意訴訟問(wèn)題具有根本性意義的其中一環(huán)。

專利惡意訴訟通常意味著多個(gè)存在關(guān)聯(lián)的訴訟，從法律實(shí)踐角度來(lái)看，社會(huì)上影響較大的涉嫌專利惡意訴訟的案件包括四種類型，以下將分具體類型分析專利無(wú)效宣告請(qǐng)求程序在其中的作用，同時(shí)期望能夠?yàn)槠髽I(yè)的應(yīng)對(duì)提供一定的參考，并對(duì)如何利用無(wú)效程序應(yīng)對(duì)“專利惡意訴訟”提出建議。

一、以專利無(wú)效應(yīng)對(duì)募股、上市的專利狙擊

近年來(lái)，擬首次公開(kāi)募股（IPO）企業(yè)，尤其是在科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)，在上市沖刺階段收到國(guó)內(nèi)外同行、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手關(guān)于主營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)品的專利訴訟時(shí)有發(fā)生。從發(fā)起專利訴訟的時(shí)間節(jié)點(diǎn)看，通常是企業(yè)IPO上市前夕。從發(fā)起專利訴訟的主體看，主要有兩類：一類是擬上市企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，其目的通常是為了阻止擬上市企業(yè)上市，削弱其競(jìng)爭(zhēng)力；另一類是通常所說(shuō)的非專利實(shí)施主體，其目的通常是通過(guò)訴訟促使被訴方接受許可條件進(jìn)行和解，獲取更多的許可費(fèi)用。一旦訴訟程序啟動(dòng)，訴訟發(fā)起人還可能利用各種程序性權(quán)利故意拖長(zhǎng)程序，等訴訟結(jié)束企業(yè)已經(jīng)錯(cuò)過(guò)上市時(shí)機(jī)，或者市場(chǎng)被他人占領(lǐng)，造成的損失不可估量。

針對(duì)擬IPO企業(yè)的專利侵權(quán)訴訟能否被認(rèn)為是專利惡意訴訟，需結(jié)合各種因素綜合判斷，但對(duì)于專利權(quán)人是否明知權(quán)利基礎(chǔ)不存在或者明知不侵權(quán)而發(fā)起侵權(quán)訴訟這一最能體現(xiàn)主觀“惡意”的因素看，可以根據(jù)專利無(wú)效宣告請(qǐng)求的審查結(jié)論結(jié)合權(quán)利人主張權(quán)利的過(guò)程、對(duì)技術(shù)的了解程度判斷。如果企業(yè)期望順利上市，必然需要考慮其是不是具有相應(yīng)的科技能力或者創(chuàng)新能力，包括是否具有足夠的專利儲(chǔ)備等因素。因此，企業(yè)IPO期間若被訴專利侵權(quán)，首選的應(yīng)對(duì)措施應(yīng)當(dāng)是向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局針對(duì)該專利權(quán)提出專利權(quán)無(wú)效宣告請(qǐng)求，根據(jù)無(wú)效審查決定考慮進(jìn)一步行動(dòng)的方向。一旦被訴侵權(quán)的專利權(quán)不存在，專利侵權(quán)訴訟就成了“無(wú)源之水、無(wú)本之木”。如果涉訴專利被維持有效，企業(yè)則可進(jìn)一步考慮和估量今后在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中可能會(huì)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，并及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施，避免更大的損失。

除了直指專利權(quán)的效力外，當(dāng)事人有時(shí)也會(huì)使用專利權(quán)無(wú)效宣告請(qǐng)求程序相互打擊對(duì)方的專利，這是一個(gè)博弈的環(huán)節(jié)，如果能夠?qū)⒏?jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利無(wú)效，不僅能夠消除自身侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，也能夠削減競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的無(wú)形資產(chǎn)。如果企業(yè)具有大量專利并具有良好的專利布局，其在競(jìng)爭(zhēng)中無(wú)疑將會(huì)處于有利地位，因此如果想要用專利作為打擊對(duì)方競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的武器，首先就是要提高自身專利擁有的數(shù)量和質(zhì)量，如果企業(yè)具有高質(zhì)量專利或者關(guān)鍵技術(shù)專利，無(wú)疑會(huì)進(jìn)一步增強(qiáng)自身的籌碼。因此，擬IPO企業(yè)，應(yīng)當(dāng)提前針對(duì)主營(yíng)業(yè)務(wù)或者重要產(chǎn)品，提前進(jìn)行專利申請(qǐng)和布局，同時(shí)對(duì)自身專利質(zhì)量進(jìn)行自查。

二、以宣告涉案專利無(wú)效證明訴訟主觀“惡意”

實(shí)踐中，一類最為明顯的專利惡意訴訟是基于問(wèn)題專利而起訴，具體為專利權(quán)人明知將現(xiàn)有技術(shù)申請(qǐng)為專利或者明知其專利權(quán)已不存在或應(yīng)當(dāng)不存在，仍基于這樣的專利權(quán)起訴對(duì)方侵權(quán)，以干擾競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，獲得不當(dāng)?shù)美饶康?。面?duì)這種行為，企業(yè)可以通過(guò)請(qǐng)求宣告問(wèn)題專利無(wú)效，同時(shí)向侵權(quán)訴訟受理法院舉出專利權(quán)無(wú)效宣告請(qǐng)求程序中的相關(guān)證據(jù)，證明當(dāng)事人提起的侵權(quán)訴訟屬于惡意訴訟。

在專利權(quán)無(wú)效宣告請(qǐng)求審查實(shí)踐中，關(guān)于當(dāng)事人“明知是現(xiàn)有技術(shù)而申請(qǐng)專利”，將明知不應(yīng)當(dāng)獲得專利保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利并獲得專利權(quán)的行為，大致有下述幾種情形：（1）將明確知悉的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的技術(shù)方案申請(qǐng)專利并取得專利權(quán)的；（2）國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定參與人，將在上述標(biāo)準(zhǔn)的起草、制定等過(guò)程中明確知悉的他人技術(shù)方案申請(qǐng)專利并取得專利權(quán)的；（3）將明知為某一地區(qū)廣為制造或使用的產(chǎn)品申請(qǐng)專利并取得專利權(quán)的；（4）采用編造實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、虛構(gòu)技術(shù)效果等手段使涉案專利滿足專利法的授權(quán)條件并取得專利權(quán)的；（5）將域外公開(kāi)的專利申請(qǐng)文件所披露的技術(shù)方案在中國(guó)申請(qǐng)并獲得專利權(quán)的；（6）行為人將申請(qǐng)日前已經(jīng)公開(kāi)銷售的產(chǎn)品申請(qǐng)專利并取得專利權(quán)的。這其中對(duì)“現(xiàn)有技術(shù)”的認(rèn)定，正是專利權(quán)無(wú)效宣告請(qǐng)求審查決定作出的基礎(chǔ)，所以，一旦發(fā)現(xiàn)專利權(quán)是因上述理由無(wú)效，據(jù)以此提出的侵權(quán)訴訟就有極大可能應(yīng)歸入專利惡意訴訟的范疇。當(dāng)事人可以將這類無(wú)效宣告請(qǐng)求審查決定以及相關(guān)證據(jù)作為當(dāng)事人行為“惡意”的佐證。

明知其專利權(quán)已不存在或應(yīng)當(dāng)不存在而提出侵權(quán)訴訟，也屬明顯存有惡意。一種情況是基于專利權(quán)無(wú)效宣告請(qǐng)求程序中已經(jīng)被專利權(quán)無(wú)效宣告請(qǐng)求程序的技術(shù)方案起訴他人侵權(quán)，這種情況包括直接被宣告無(wú)效，以及在專利權(quán)無(wú)效宣告請(qǐng)求程序中當(dāng)事人修改了權(quán)利要求，但當(dāng)事人在侵權(quán)訴訟中仍以修改前更大的權(quán)利范圍提出侵權(quán)主張。這時(shí)，可以通過(guò)舉出專利權(quán)無(wú)效宣告請(qǐng)求程序決定或者修改前后權(quán)利范圍的變化作為證據(jù)，證明“惡意”的存在。另一種情況是，專利權(quán)人依據(jù)先前參與的其他專利糾紛或其他渠道可以得知該專利權(quán)應(yīng)當(dāng)被宣告無(wú)效，仍以其為基礎(chǔ)提出專利侵權(quán)訴訟。這時(shí)對(duì)“惡意”的證明，需要收集在先專利權(quán)無(wú)效宣告請(qǐng)求程序或其他程序中的能夠證明該專利權(quán)的存在缺乏正當(dāng)性的相關(guān)證據(jù)。

三、專利虛假訴訟和程序?yàn)E用中保留證明“惡意”的證據(jù)

虛假訴訟和程序?yàn)E用，主要是為了訴訟之外的目的而啟動(dòng)訴訟程序，雙方當(dāng)事人之間不存在基礎(chǔ)的實(shí)體上的民事法律關(guān)系，也不存在真實(shí)的糾紛，直接被害人不是原被告人，損害的可能是第三人的利益。從實(shí)踐中出現(xiàn)的專利虛假訴訟來(lái)看，專利虛假訴訟中涉及捏造侵權(quán)關(guān)系的訴訟、捏造權(quán)屬糾紛的訴訟和捏造專利轉(zhuǎn)讓關(guān)系的訴訟占相當(dāng)大的比例。

其中，捏造權(quán)屬糾紛的訴訟是最常見(jiàn)的一種，在專利權(quán)無(wú)效宣告請(qǐng)求程序的審查過(guò)程中，當(dāng)專利權(quán)人發(fā)現(xiàn)其專利權(quán)存在被宣告無(wú)效的可能性時(shí)，有時(shí)會(huì)使用“稻草人”有意制造相關(guān)專利權(quán)的權(quán)屬糾紛，向?qū)＠麢?quán)人所在地的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)請(qǐng)求裁決或者向人民法院提起訴訟。這樣做的目的通常是為拖延專利侵權(quán)訴訟或者專利權(quán)無(wú)效宣告請(qǐng)求程序的審判或?qū)彶橹芷?，如果因?quán)屬糾紛而采取了財(cái)產(chǎn)保全措施，將導(dǎo)致審查周期被極大地不合理延長(zhǎng)。

這種對(duì)程序的濫用，當(dāng)事人同樣存在主觀惡意，會(huì)給對(duì)方當(dāng)事人的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成嚴(yán)重?fù)p害，侵犯無(wú)辜相對(duì)人的合法權(quán)益，擾亂市場(chǎng)秩序，也屬于專利惡意訴訟的范疇。因此，對(duì)作為擁有專利權(quán)或陷于專利訴訟的企業(yè)來(lái)講，不僅要關(guān)注專利權(quán)的實(shí)質(zhì)內(nèi)容，還應(yīng)當(dāng)熟悉涉及專利權(quán)審批歷史等的程序事項(xiàng)，一旦遭遇這類訴訟，企業(yè)應(yīng)注意收集權(quán)屬糾紛的相關(guān)證據(jù)，如專利權(quán)無(wú)效宣告請(qǐng)求程序中的中止通知書(shū)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)損害情況等，作為日后證明虛假訴訟和程序?yàn)E用的證據(jù)。

四、以專利無(wú)效宣告阻斷涉電商平臺(tái)的專利惡意訴訟

電商產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展的同時(shí)，涉電商平臺(tái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件數(shù)量也快速增長(zhǎng)，其中的專利惡意訴訟也日漸受到關(guān)注。主要表現(xiàn)為：利用現(xiàn)有技術(shù)申請(qǐng)實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利，對(duì)商家和平臺(tái)發(fā)起大規(guī)模訴訟；利用“通知—?jiǎng)h除”規(guī)則線上短時(shí)間內(nèi)大量投訴競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，刪除、屏蔽、斷開(kāi)鏈接、終止交易和服務(wù)等必要措施可能會(huì)持續(xù)到訴訟程序結(jié)束。導(dǎo)致被控侵權(quán)人錯(cuò)失大好商機(jī)，對(duì)被控侵權(quán)人的利益影響極大。

對(duì)此，筆者建議，一方面，電商平臺(tái)和商家可以利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，如通過(guò)“淘寶交易快照”等收集并固化訴訟、投訴產(chǎn)品技術(shù)已是現(xiàn)有技術(shù)的證據(jù)，并提起無(wú)效宣告請(qǐng)求，阻斷專利惡意訴訟、投訴對(duì)銷售產(chǎn)生的不良影響，并證明訴訟、投訴的惡意，提出后續(xù)賠償之訴；另一方面，被投訴商家可以搜集專利權(quán)人對(duì)其權(quán)利變動(dòng)是否盡到審慎的注意義務(wù)的相關(guān)證據(jù)，例如收集維持有效的在先專利權(quán)無(wú)效宣告請(qǐng)求程序是否存在權(quán)利要求修改，部分權(quán)利要求或者權(quán)利要求中的部分技術(shù)方案是否被宣告無(wú)效、權(quán)利沖突糾紛解決的相關(guān)證據(jù)等。